Vorbereiten von Datenträgermedien für die Übermittlung von Prüfdateien

Gemäß den Prinzipien zur Gewährleistung der zeitgerechten Pflege und Aufbewahrung von Büchern, Datensätzen und Dokumenten in elektronischer Form (GoBD, früher bezeichnet als GDPdU) ist das Bundesministerium für Finanzen (BMF) berechtigt, die Buchführungsdatensätze von Steuerzahlern auf Basis einer der folgenden Methoden im Rahmen eines Audits zu überprüfen: Unmittelbarer Datenzugriff (Z1), Mittelbarer Datenzugriff (Z2) oder Datenträgerüberlassung (Z3). Die ersten zwei Methoden (Z1 und Z2) können in SyteLine durch das Einrichten von Gruppenzugriffsrechten auf Masken für Anwender in vordefinierten Prüfergruppen ermöglicht werden.

Die Maske Bericht 'GoBD-Datenträgerüberlassung' wird in der Lokalisierung für Deutschland bereitgestellt, um den Anforderungen zur Datenträgerüberlassung (Z3) zu entsprechen. Durch die Verwendung der Optionen in dieser Maske können Sie dem BMF die zur Prüfung erforderlichen Datensätze übermitteln. Die relevanten Steuerdaten werden entsprechend der Schnittstellenanforderungen der IDEA Data Analysis-Software herausgegeben von CaseWare Analytics formatiert. Berichtsdatendateien werden im CSV-Format zusammen mit Metadaten-Indexdateien im XML-Format generiert. Die Indexdatei beschreibt die Datenstruktur jeder einzelnen Datendatei.

Führen Sie die folgenden Schritte aus, um Datenträger zur Übermittlung an Prüfer einzurichten:

Hinweis: Stellen Sie vor dem Start sicher, dass die Datei "gdpdu-01-08-2002.dtd" im Verzeichnis Logischer Ordner für das Ausgabeziel des Berichts gemäß Definition in der Maske Logische Ordner auf Dateiserver abgelegt wurde. Diese Datei wird von CaseWare Analytics bereitgestellt.

Öffnen Sie die Maske Bericht 'GoBD-Datenträgerüberlassung'.
Geben Sie den einzuschließenden Datumsbereich an, z. B. einen Abrechnungszeitraum oder ein Geschäftsjahr. Die Transaktionsdaten werden nach Möglichkeit bezogen auf den Datumsbereich gefiltert. Master-Datensätze werden nach Möglichkeit gefiltert, um ausschließlich Daten einzuschließen, die sich auf den zugeordneten Transaktionsdatumsbereich beziehen.
Geben Sie die für das Medium zu verwendende Standardbezeichnung an. In der Regel gibt die Bezeichnung die DVD-Nummer an.

Wählen Sie die Optionen für die Datentypen, die eingeschlossen werden sollen. Einige Optionen generieren mehr als eine Datendatei.


Option	IDOs	Verwandte Masken
Bücher	SLLedgers, SLCurrencyCodes, SLCurrates und SLJourHdrs	Gebuchte Hauptbuchtransaktionen, Währungscodes, Wechselkurse und Journaleinträge
Kontenpläne	SLCharts, SLLedgers, SLUnitcd1s, SLUnitcd2s, SLUnitcd3s und SLUnitcd4s	Kontenpläne, Unterkonten (1) - (4)
Steuercodes	SLTaxCodes	Steuercodes
Abfrage 'Steuerrecht'	SLTaxJurs	Steuerrecht
Teile	SLItems, SLNonInventoryItems, SLItemContentRefs und SLUMs	Teile, Nicht-lagergeführte Teile, Teilbestandteil - Referenzen und Maßeinheiten
Debitorentransaktionen	SLArtrans	Gebuchte Debitorentransaktionen - Detail
Rechnungen	SLInvHdrs, SLInvItemAlls, SLInvItemSurcharges, SLInvStaxs	Rechnungsliste
Kundenaufträge	SLCOs und SLCoitems	Kundenaufträge, Kundenauftragspositionen, Kundenauftrags-Rahmenpositionen und Kundenauftrags-Rahmenabrufe
Kunden	SLCustomers	Kunden
Projekttransaktionen	SLProjTrans, SLProjMatls, SLProjs und SLProjTasks	Projekte, Projekt-Tasks, Projektressourcen und Projekttransaktionen
Kreditorentransaktionen	SLAptrxps	Gebuchte Kreditorentransaktionen - Detail
Belege	SLVchHdrs, SLVchItemAlls und SLVchStaxs	Belegliste
Bestellungen	SLPos und SLPoItems	Bestellungen, Bestellpositionen, Bestellungs-Rahmenpositionen und Bestellungs-Rahmenabrufe
Lieferanten	SLVendors	Lieferanten
Anlagegütertransaktionen	SLfaTrans, SLFaclasses, SLFaCosts, SLFaDeprs, SLFaDisps und SLFamasters	Anlagegutübertragung, Anlagegüter-Klassencodes, Anlagegüterkosten, Abschreibungen auf Anlagegüter, Anlagegutabgang und Anlagegüter
LuG-Transaktionen	SLPrtxps	Bericht 'Gebuchte LuG-Transaktionen'
LuG-Steuertypen	SLPrtxps	Steuercodes - Befreit
Bankdaten	SLBankAddrs und SLBankHdrs	Bankabstimmungen und Bankadressen
Mitarbeiter	SLDepts, SLEmployees, SLEmpPrBanks, SLPrbanks, SLPrdecds	Abteilungen, Mitarbeiter, Direkte Zahlungsgutschrift für Mitarbeiter - Bankkonten, Direkte Zahlungsgutschrift - Banken und Codes für Einkünfte und Abzüge

Wählen Sie Vorschau aus und klicken Sie dann auf Verarbeiten, um die Tabelle basierend auf dem Datumsbereich und den ausgewählten Optionen zu befüllen.
Überprüfen Sie die Sammlungen, die in der Tabelle aufgeführt werden. Geben Sie bei Bedarf einen anderen Mediennamen an, wenn z. B. nicht alle Dateien auf eine DVD passen. Das Feld URL zeigt bei der Vorschau zusätzlich zu den Variablen für Standort und Task auch den Sammlungsnamen an. Diese Variablen werden mit aktuellen Werten aktualisiert, um den Dateinamen während des Übertragungsprozesses zu erstellen.
Wählen Sie Übertragen aus und klicken Sie dann auf Verarbeiten, um eine Berichtsserie zu erstellen, die den Datensätzen in der Tabelle entspricht. Die Berichte werden als Hintergrund-Task erstellt. Die Index-XML-Datei wird zuletzt erstellt und in den Berichtsausgabe-Ordner aus den Masken Standorte/Entitäten oder Berichtsoptionen geschrieben.
Um festzustellen, ob der Bericht abgeschlossen wurde, überprüfen Sie die Maske Hintergrund-Tasks.

Hinweis: Es kann vorkommen, dass nicht alle Berichtsdateien auf einen einzigen Datenträger passen. Die Dateigröße hängt von Ihrem System und den Zeiträumen ab, die ein Bericht abdeckt. Sie können durch die Auswahl von unterschiedlichen Zeiträumen und indem Sie nur ein Kontrollkästchen gleichzeitig auswählen, feststellen, wie viel Speicherplatz ein Bericht beansprucht. Nachdem Sie eine Schätzung des benötigten Speicherplatzes erhalten haben, können Sie mehrere Berichte gleichzeitig ausführen und unterschiedliche Datenträgerbezeichnungen festlegen, z. B. CD1 und CD2. Sie müssen die Datenträger manuell und zum richtigen Zeitpunkt wechseln.