Przegląd zgodności

Należy upewnić się, że z osobami lub organizacjami wymienionymi na listach sankcyjnych nie przeprowadza się transakcji finansowych. Nie należy dostarczać im również żadnych towarów.

Dlatego listy te należy sprawdzić po każdej aktualizacji, a wyniki należy dokumentować. Ręczne sprawdzanie list sankcyjnych jest procedurą czasochłonną i narażoną na błędy.

Aby uprościć tę procedurę, aplikacja Compliance Monitor umożliwia monitorowanie nazw i adresów firm i osób. Sprawdza ona każdy adres w odniesieniu do wszystkich ważnych międzynarodowych antyterrorystycznych list sankcyjnych. Aplikacja Compliance Monitor przeprowadza aktualizację list oraz automatycznie wykonuje i zapisuje wyniki kontroli w pliku dziennika. Pojawienie się adresu, który odpowiada adresowi na liście, powoduje wygenerowanie ostrzeżenia.