Dodawanie listy sankcyjnej

Można dodać listy sankcyjne, na przykład czarne listy i białe listy, podając odpowiedni schemat.

Czarna lista to lista osób lub organizacji, które powinny być traktowane tak jak osoby i organizacje wymienione na liście sankcyjnej.

Biała lista zawiera nazwiska i adresy, które są podobne do tych wymienionych na liście sankcyjnej, ale nie stanowią zagrożenia. Biała lista pozwala uniknąć otrzymywania ostrzeżeń, gdy jedna z nazw lub adresów jest identyfikowana za pomocą aplikacji Compliance Monitor.

Aby dodać listę sankcyjną:

  1. Wybierz Zgodność > Zarządzanie listami sankcyjnymi z menu głównego.
  2. Kliknij Utwórz.
  3. W sekcji Zarządzanie listami sankcyjnymi określ następujące informacje:
    Obowiązująca data rozpoczęcia

    To pole pokazuje pierwszy dzień obowiązywania listy sankcyjnej. Ustawienia są ważne do obowiązującej daty zakończenia.

    Obowiązująca data zakończenia
    To pole pokazuje ostatni dzień obowiązywania listy sankcyjnej.
    Nazwa
    Określ nazwę dla listy sankcyjnej.
    Schemat
    Schemat zawiera metody sprawdzania, czy lista sankcyjna wymaga aktualizacji. Schemat konfiguruje sposób obsługi listy sankcyjnej. Czarne i białe listy nie są aktualizowane automatycznie. Można jednak dodawać, usuwać lub edytować wpisy za pomocą menu Zarządzanie listami sankcyjnymi dla list sankcyjnych ze schematem. Listy sankcyjne, które używają innego schematu zostaną automatycznie zaktualizowane. Schemat definiuje, w jaki sposób adres URL źródła lub adres URL informacji są wykorzystywane w celu uzyskania pliku listy sankcyjnej ze strony odpowiednich organów. Dodatkowo, określa on w jaki sposób ten plik zostanie przetworzony.
    Adres URL źródła
    Określ adres źródła online (URL) listy sankcyjnej. Adres URL źródła to łącze do pliku źródłowego listy. Ten plik jest pobierany w trakcie procesu aktualizacji. Należy określić adres URL źródła dla każdej listy, z wyjątkiem METI EUL.
    Uwaga: Ta informacja jest wymagana tylko w przypadku aktualizacji automatycznych.
    Alternatywny adres URL źródła
    Opcjonalnie określ alternatywny adres źródła online (URL) listy sankcyjnej. Jeśli adres URL źródła jest niedostępny, zostanie użyty alternatywny adres URL źródła.
    Uwaga: Ta informacja jest wymagana tylko w przypadku aktualizacji automatycznych.
    Adres URL informacji
    Opcjonalnie określ łącze do strony informacji dla listy.
    Aby uzyskać bieżący plik listy, należy określić łącze do METI GUE.
    Aby uzyskać czas modyfikacji źródła, należy określić łącze do OSFI CIL i CEL.
    Uwaga: Ta informacja jest wymagana tylko w przypadku aktualizacji automatycznych.
    Próg anulowania
    Jeśli liczba błędnych wpisów osiągnie określony próg, aktualizacja zostanie anulowana. Stan USUNIĘTO zostanie przypisany do wpisów listy sankcyjnej, które zostały wcześniej utworzone. Lista sankcyjna otrzyma stan BŁĄD. Określ liczbę dla progu.
    Uwaga: Ta informacja jest wymagana tylko w przypadku aktualizacji automatycznych.
    Data utworzenia
    To pole pokazuje datę utworzenia listy lub wpisu na liście.
    Ostatnia pomyślna aktualizacja
    Pole pokazuje datę i godzinę ostatniej pomyślnej aktualizacji listy sankcyjnej.
    Ostatnia aktualizacja
    To pole pokazuje datę i godzinę ostatniej próby aktualizacji.
    Czas modyfikacji źródła
    Pole pokazuje datę i godzinę pliku źródłowego, który został użyty do ostatniej pomyślnej aktualizacji.
    Stan
    To pole pokazuje stan listy sankcyjnej:
    • NOWE: Lista, która została nowo utworzona.
    • PRZETWORZONE: Lista, która została przetworzona w procesie aktualizacji.
    • NIEAKTUALNE: Po ręcznej zmianie listy sankcyjnej tworzona jest kopia listy sankcyjnej, która ma stan NIEAKTUALNE, dopóki lista sankcyjna nie zostanie zaktualizowana.
      Uwaga: Zmiany w czarnych listach i białych listach, jak również automatyczne aktualizacje list sankcyjnych nie generują stanu NIEAKTUALNE.
    • USUNIĘTE: Lista, która została usunięta. Nie będzie ona wykorzystywana do dalszego przetwarzania. Ponieważ godziny usunięcia są rejestrowane dla każdej listy, można śledzić która lista była ważna w danym czasie.
    Stan przetwarzania
    To pole pokazuje stan ostatniego procesu aktualizacji:
    • NOWE: Lista, która została nowo utworzona. Czarne listy lub białe listy pozostają w tym stanie, jeśli nie mają dodanego wpisu listy sankcyjnej. Po dodaniu wpisu, stan jest ustawiony na PRZETWORZONE.
    • PRZETWORZONE: Lista, która została przetworzona w procesie aktualizacji.
    • PONÓW: Aktualizacja nie powiodła się, ale liczba prób nie została osiągnięta. Listy sankcyjne są aktualizowane w wyniku zautomatyzowanego procesu aktualizacji. Jeżeli w tym procesie wystąpią błędy, stan PONÓW zostanie ustawiony w przypadku zaistnienia zdarzeń, takich jak limit czasu sesji lub niedostępność serwera. Następnie, po osiągnięciu limitu dozwolonych prób, pojawia się stan BŁĄD.
      Uwaga: Nieprawidłowe wpisy, takie jak błędne adresy URL, nie spowodują stanu PONÓW.
    • BŁĄD: Stan BŁĄD jest ustawiany, jeśli nie można zaktualizować listy sankcyjnej oraz osiągnięto maksymalną liczbę dozwolonych prób.
    Wersja
    Pole pokazuje wewnętrzny numer wersji listy sankcyjnej, który wzrasta po zakończeniu każdego procesu aktualizacji. Numer wzrasta po ręcznej lub automatycznej aktualizacji listy sankcyjnej.
    Liczba wpisów
    To pole pokazuje liczbę wpisów listy sankcyjnej dla tej listy.
    Uwaga
    Opcjonalnie określ uwagę.
    Nazwa pliku
    Pole pokazuje ścieżkę i nazwę pliku, który został użyty do ostatniej pomyślnej aktualizacji.
  4. Opcjonalnie rozwiń menu Uwaga.
    Uwaga
    Określ uwagę.
  5. Kliknij przycisk Zapisz.